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龙江银行9家分支违法共被罚470万元 18名责任人被罚

上传时间:2022-08-25阅读次数:编辑:admin
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中国经济网北京4月19日讯 近日,中国银保监会网站公布的黑龙江银保监局行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕19号-45号)显示,龙江银行股份有限公司(以下简称“龙江银行”)旗下9家分支机构合计被罚款470万元。同时,18名相关责任人一同被罚,合计被罚150万元。

其中,行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕19号)显示,龙江银行齐齐哈尔讷河支行违反国家房地产宏观调控政策,发放虚假按揭贷款,被黑龙江银保监局罚款50万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕20号)显示,龙江银行佳木斯分行违反国家房地产宏观调控政策,贴现资金回流出票人,并用于支付土地出让金,被黑龙江银保监局罚款50万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕21号)显示,龙江银行哈尔滨香江支行贴现资金回流出票人,被黑龙江银保监局罚款30万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕22号)显示,龙江银行大庆分行流动资金贷款五级分类不准确、类信贷投资资产五级分类不准确,被黑龙江银保监局罚款60万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕23号)显示,龙江银行七台河分行信贷资产五级分类不准确,被黑龙江银保监局罚款100万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕24号)显示,龙江银行七台河勃利支行信贷资产五级分类不准确,被黑龙江银保监局罚款30万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕25号)显示,龙江银行哈尔滨宾县支行信贷资产五级分类不准确,被黑龙江银保监局罚款60万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕26号)显示,龙江银行哈尔滨南岗支行信贷资产五级分类不准确,被黑龙江银保监局罚款30万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕27号)显示,龙江银行牡丹江穆棱支行信贷资产五级分类不准确,被黑龙江银保监局罚款60万元。

上述行政处罚依据均为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

经中国经济网记者计算,龙江银行上述9家分支机构合计被罚款470万元。

此外,行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕28号)显示,兰海林对龙江银行监事会未能有效履行监督职责负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕29号)显示,李松对龙江银行内控管理机制不健全、通过同业业务违规转让不良资产、不符合贷款核销条件违规核销呆账贷款负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款15万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕30号)显示,刘铁光对龙江银行内控管理机制不健全,通过同业业务违规转让不良资产,同业投资底层资产穿透不到位、减少资本占用,同业存单互换、虚增规模,未进行同业交易对手名单制管理、未经授信办理同业买入返售业务,理财产品业绩报酬未及时进行账务核算负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款30万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕31号)显示,吴中一对龙江银行内控管理机制不健全负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕32号)显示,李百威对龙江银行内控管理机制不健全、未落实统一授信管理要求、大额风险暴露超过监管规定负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款10万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕33号)显示,姜峰对龙江银行内审工作有效性不足、通过同业业务违规转让不良资产负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款10万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕34号)显示,郭超峰对龙江银行内审工作有效性不足负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕35号)显示,赵胜宾对龙江银行绩效薪酬延期支付比例不符合监管要求,干部交流、岗位轮换、强制休假和近亲属回避制度执行不到位负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款10万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕36号)显示,魏菲菲对龙江银行通过同业业务违规转让不良资产,同业互作、虚增规模,未进行同业交易对手名单制管理、未经授信办理同业买入返售业务负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款15万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕37号)显示,王昕对龙江银行同业投资底层资产穿透不到位,减少资本占用负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款10万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕38号)显示,杨大为对龙江银行同业投资底层资产穿透不到位,减少资本占用负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕39号)显示,李瑞文对龙江银行未落实统一授信管理要求、理财产品非标准化债权投资不审慎、大额风险暴露超过监管规定负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款10万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕40号)显示,王欣晖对龙江银行理财产品业绩报酬未及时进行账务核算、、向非合格投资者募集理财资金用于投资集合资金信托计划、未向投资者充分揭示理财产品投资风险负有责任,被黑龙江银保监局警告。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕41号)显示,赵鲁刹对龙江银行小微企业划型不准负有责任,被黑龙江银保监局警告。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕42号)显示,贺付对龙江银行齐齐哈尔讷河支行违反国家房地产宏观调控政策,发放虚假按揭贷款负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕43号)显示,王伟成对龙江银行齐齐哈尔讷河支行违反国家房地产宏观调控政策,发放虚假按揭贷款负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕44号)显示,陈曦莹对龙江银行佳木斯分行违反国家房地产宏观调控政策,贴现资金回流出票人,并用于支付土地出让金负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

行政处罚信息公开表(黑银保监罚决字〔2022〕45号)显示,李晨晖对龙江银行佳木斯分行违反国家房地产宏观调控政策,贴现资金回流出票人,并用于支付土地出让金负有责任,被黑龙江银保监局警告并处罚款5万元。

上述行政处罚依据均为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。

经中国经济网记者计算,龙江银行上述18名责任人合计被罚款150万元。

2019年10月28日,中国银保监会黑龙江监管局关于核准李松任职资格的批复(黑银保监复〔2019〕424号)显示,核准李松龙江银行股份有限公司董事的任职资格。

2018年8月2日,利来老牌w66,中国银监会黑龙江监管局关于核准刘铁光行长助理任职资格的批复(黑银监复〔2018〕155号)显示,核准刘铁光龙江银行行长助理的任职资格。

2020年11月9日,中国银保监会黑龙江监管局关于核准姜峰任职资格的批复(黑银保监复〔2020〕287号)显示,核准姜峰龙江银行股份有限公司副行长任职资格。

2015年8月17日,中国银监会黑龙江监管局关于核准李瑞文任职资格的批复(黑银监复〔2015〕249号)显示,核准李瑞文龙江银行副行长的任职资格。

2019年12月24日,中国银保监会黑龙江监管局关于核准赵鲁刹任职资格的批复(黑银保监复〔2019〕514号)显示,核准赵鲁刹龙江银行股份有限公司小企业信贷中心总经理的任职资格。

2020年3月20日,中国银保监会佳木斯监管分局关于核准陈曦莹任职资格的批复(佳银保监复〔2020〕12号)显示,核准陈曦莹龙江银行股份有限公司佳木斯分行行长的任职资格。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

以下为原文:

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